อดีตผู้จัดการกองทุนพันธบัตรสหรัฐฯ ยอมจ่ายค่าปรับ 3 ล้านดอลลาร์คดีจัดสรรหุ้นไม่เป็นธรรม

Kenneth Leech อดีตผู้จัดการกองทุนพันธบัตรตกลงจ่ายค่าปรับ 3 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติคดีแพ่งกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) โดยคดีนี้เกี่ยวข้องกับการจัดสรรผลประโยชน์ไม่เป็นธรรมหรือที่เรียกว่า 'cherry-picking' ซึ่งเกิดขึ้นระหว่างเดือนมกราคม 2021 ถึงตุลาคม 2023

การกระทำดังกล่าวส่งผลกระทบต่อมูลค่าการซื้อขายกว่า 600 ล้านดอลลาร์ โดย Leech ถูกกล่าวหาว่าจัดสรรผลกำไรให้พอร์ตการลงทุนที่ตนเองชื่นชอบและโยนผลขาดทุนให้พอร์ตอื่น นอกจากค่าปรับส่วนตัวแล้ว Western Asset Management Co (Wamco) ซึ่งเป็นอดีตนายจ้างยังต้องจ่ายค่าปรับอีก 100 ล้านดอลลาร์จากความล้มเหลวในการกำกับดูแล

ข้อกล่าวหาระบุว่า Leech รอให้ผลการซื้อขายปรากฏชัดเจนในวันแรกก่อนจะจัดสรรรายการเหล่านั้นให้ลูกค้า เพื่อเพิ่มรายได้ให้กับบริษัทและค่าตอบแทนของตนเอง โดยมีการโยกย้ายรายการที่ดีไปยังพอร์ต 'Macro Opportunities' และผลักภาระรายการที่แย่ไปยังพอร์ต 'Core' และ 'Core Plus'

นอกจากคดีแพ่งแล้ว Leech ยังได้สารภาพผิดในคดีอาญาฐานขัดขวางการสอบสวนของ SEC เมื่อเดือนมิถุนายนที่ผ่านมา ซึ่งอาจทำให้เขาต้องเผชิญโทษจำคุก 6-12 เดือนตามแนวทางปฏิบัติของรัฐบาลกลาง โดยเงินค่าปรับรวมกว่า 103 ล้านดอลลาร์จากคดีนี้จะถูกนำกลับไปคืนให้กับนักลงทุนที่ได้รับความเสียหาย